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股票研報未遵守披露規定 港證監譴責瑞信罰款280萬港元

2019年06月20日 07:18 來源于 財新網
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香港證監會稱,在港持牌證券中介機構應遵守披露規定,并及時偵測披露缺失
2019年4月24日,中國香港,證監會標識。6月19日,香港證監會宣布,對Credit Suisse (Hong Kong) Limited(CSHK)和Credit Suisse AG(CSAG)作出公開譴責,并罰款共280萬港元。圖/IC photo

  【財新網】(駐香港記者 尉奕陽)香港證監會6月19日宣布,對Credit Suisse (Hong Kong) Limited(CSHK)和Credit Suisse AG(CSAG)(以下統稱瑞信)作出公開譴責,并罰款共280萬港元,原因是瑞信在發表某些有關香港上市證券研究報告時,沒有遵從披露規定。

  根據《證券及期貨事務監察委員會持牌人或注冊人操守準則》,任何在香港從事投資銀行、自營交易或莊家活動的證券中介機構,如果已為或將為證券關發行人或新上市的申請人,進行證券莊家活動,或與其存在投資銀行業務關系,該中介應就此在研究報告中披露。

責任編輯:安麗敏 | 版面編輯:劉明暉
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