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未勤勉盡責投行一年白干 新時代證券被罰4470萬元

2019年07月05日 20:51 來源于 財新網
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因在美麗生態收購蘇州八達園林項目中未勤勉盡責,對收購項目未持續關注,導致與事實不符,出現誤導性陳述
2018年5月7日,上海,新時代證券公司。2019年7月5日下午,證監會例行發布會上,發言人常德鵬稱,證監會近日對5家中介機構違法違規案作出行政處罰,包括新時代證券、銀信評估、眾華會計師事務所、中企華評估、中廣信評估。其中,新時代證券因未勤勉盡責,部分報告存在誤導性程序,被罰逾4470萬元。圖/視覺中國

  【財新網】(記者 王娟娟)7月5日下午,證監會例行發布會上,發言人常德鵬稱,證監會近日對5家中介機構違法違規案作出行政處罰,包括新時代證券、銀信評估、眾華會計師事務所、中企華評估、中廣信評估。其中,新時代證券因未勤勉盡責,部分報告存在誤導性程序,被罰逾4470萬元。

  4470萬元對于新時代證券并非“小錢”。來自證券業協會的數據顯示,新時代證券在2018年全國131家券商中,營業收入19.68億元,排名37位;凈利潤3.28億元,排名35位。其中,投資銀行業務僅錄得收入4099萬元,排名83,不及此次罰款金額。

  證監會官網的處罰決定書顯示,2015年3月,新時代證券與美麗生態(000010.SZ)簽約,擔當其收購江蘇八達園林的獨立財務顧問及募集配套資金的非公開發行主承銷商。

責任編輯:李箐 | 版面編輯:劉瀟
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